Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen

Trainingstag 1: Rechtsbefugnisse bei internen Compliance-Ereignissen

• Legalitätspflicht des Unternehmens.
• Ziele der internen Ermittlungen.
• Haftung der Compliance Funktion und der Geschäftsführung.
• Ermittlungstaktische Vorgehensweisen anhand verschiedener Fallbeispiele.
• Ermittlungsbefugnisse des Unternehmens.
• Möglichkeiten technischer Maßnahmen, insbes. Videoüberwachung und E-Mail-Auswertungen
• Datenschutzrecht, Auswertung/Speicherung/Löschung von Daten.
• Auskunft an die Betroffenen.
• Rechte der Betroffenen und des Betriebsrates, Arbeitsrecht.
• Einbeziehung der Strafverfolgungsbehörden.

Trainingstag 2: Einsatz eines erfahrenen Praktikers der Kriminalpolizei

• Vom Experten erfahren Sie, intensiv und praxisnah, wie Sie interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen planen und wie Sie Compliance-Befragungen richtig durchführen.
• In einer intensiven 1-zu-1-Situation spielt der Praktiker Ihren Gesprächspartner, der für Sie eine regelmäßige Herausforderung darstellt.
• Sie erfahren, welche Strategien Sie in Compliance-Befragungen anwenden und probieren diese im Training anhand konkreter Fallbeispiele aus der Unternehmenspraxis aus.

Fragemethoden und -techniken, Glaubwürdigkeitsbeurteilung

• Grundsätze des Personalbeweises und für erfolgreiche Compliance-Befragungen
• Aussageanalyse zur Beurteilung der Glaubhaftigkeit und Glaubwürdigkeit
• kommunikationspsychologische Aspekte
• Absicherung und Objektivierung der Ergebnisse, Dokumentation

Dieses Seminar unterstützt bei der Erlangung der notwendigen Fachkunde gem. § 15 Abs. 2 Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG).