Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen

Grundlagen – rechtliche Rahmenbedingungen – Konzeption

In diesem Basisseminar erlernen Sie fundiertes Wissen zu Standards, Tools, Methoden und zu rechtlichen Rahmenbedingungen, die für die Konzeptionierung, Umsetzung, Organisation und (kontinuierliche) Verbesserung eines integrierten, standardorientierten Compliance Managementsystems (CMS) wichtig sind. Die Inhalte orientieren sich an der ISO 37301:2021 (ehemals ISO 19600) und dem aktuellen IdW PS 980. Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum:zur Compliance Officer/Compliance Manager:in.

Inhalte

Einführung: Compliance Management – „Das Richtige richtig tun“

  • Definitionen im Compliance Management.
  • Rechtliche Rahmenbedingungen für ein Compliance Managementsystem (CMS), aktuelle rechtliche Entwicklungen (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, Wettbewerbsregister).
  • Standards im Bereich Compliance Management.
  • Konzeptionierung, Umsetzung, Überwachung und (kontinuierliche) Verbesserung (Plan/Do/Check/Act) eines integrierten, standardorientierten CMS nach DIN-ISO 37301. Anforderungen des aktuellen IdW PS 980.
  • Organisations- und Prozessorientierung.
  • Best-Practice-Beispiele.

Analyse von Unternehmen, Umfeld etc. und Ableitung des Unternehmensrahmens

  • Ableitung des Unternehmensrahmens aus der Unternehmens- und Umfeldanalyse.
  • Compliance-Politik, Compliance-Ziele.
  • Anwendungsbereich des CMS, Rechtsrahmen.
  • Compliance-Risikoanalyse.
  • Haftung im Unternehmen, Pflichtendelegation.
  • Compliance und KI. Rechtliche Anforderungen beim Einsatz von KI.

Grundregeln des Compliance Managementsystems (CMS)

  • Selbstverpflichtung des Top‐Managements (Leadership and Commitment).
  • Organisation des CMS: Verantwortlichkeiten (Pflichten) und Befugnisse, erforderliche Kompetenzen (persönliche und fachliche Anforderungen) und Schnittstellenmanagement.
  • Der Beauftragte für Compliance Management, das Compliance-Board (Lenkungsgremium).
  • Compliance Organisations-Richtlinie.
  • Compliance-eigene Prozesse: Richtlinien-Management, Case Management u.a.
  • Compliance in Fachprozessen, Planung und Steuerung.
  • Verfahren zum Schutz der Vertraulichkeit eines Hinweisgebers. Umsetzung der EU-Whistleblower-Richtlinie und des deutschen Hinweisgeberschutzgesetzes.
  • Compliance-Kultur, Compliance Awareness und betriebliches Kontinuitätsmanagement sicherstellen.
  • Compliance-Trainingsmaßnahmen konzipieren und umsetzen.
  • Compliance Kommunikation.
  • Dokumentation des CMS.

Lernumgebung

In Ihrer online Lernumgebung finden Sie nach Ihrer Anmeldung nützliche Informationen, Downloads und extra Services zu dieser Qualifizierungsmaßnahme.

Ihr Nutzen

Erfahren Sie vom Experten:

  • Welche (rechtlich) verbindlichen (internationalen) Rahmenbedingungen (aus Gesetzen, Rechtsprechung etc.) zu beachten sind und welche Standards wichtig sind.
  • Welche aktuellen und anerkannten Standards, Tools und Methoden Ihnen helfen.
  • Wichtiges zu Konzeptionierung, Umsetzung, Überwachung und zur (kontinuierlichen) Verbesserung eines integrierten, standardorientierten CMS.
  • Was es bei der Analyse des Unternehmens und dem Umfeld zu beachten gilt und welche unternehmensweiten organisatorischen Rahmenbedingungen Sie berücksichtigen müssen.
  • Welche allgemeinen Regeln des CMS es gibt.
  • Wie Sie ein CMS unter Einhaltung rechtlicher Rahmenbedingungen konzeptionieren, umsetzen, organisieren, überwachen und (kontinuierlich) verbessern.
  • Welche wesentlichen Compliance-eigenen Prozesse die Compliance-Organisation umsetzen sollte.
  • Wie Sie ein Kommunikations- und Trainingskonzept entwickeln.
  • Wie Sie dabei die im Unternehmen bereits vorhandenen Funktionen nutzen können.

Ziel ist, die bereits installierten „Compliance-Beauftragten“ zu befähigen, ihr Unternehmen bei der Implementierung eines CMS bis zur Zertifizierungsreife vorzubereiten und im Nachgang weiterhin zu begleiten.

Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum:zur Compliance Officer/Compliance Manager:in durch den sich bereits installierte „Compliance-Beauftragte" befähigen, ihr Unternehmen von der Implementierung eines CM-Systems bis zur Zertifizierungsreife vorzubereiten und im Nachgang weiterhin zu begleiten.

Methoden

Trainer-Input, Fall-/Best-Practice-Beispiele, Übungen, Diskussion, Erfahrungsaustausch, Arbeitshilfen, Checklisten. Sie erhalten direktes Feedback, das Sie weiterbringt!

Empfohlen für

Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind, Teilnehmende der Seminare „Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren“ und/oder „Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren“, Manager:innen, Geschäftsführer:innen, (Nachwuchs-)Führungskräfte, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, (Wirtschafts-)Rechtsanwält:innen und Compliance-Verantwortliche, die praxisrelevantes Aufbauwissen von Compliance-Expert:innen benötigen.

Die Teilnahme an „Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren“ und/oder „Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren“ ist wünschenswert, jedoch keine Voraussetzung.

Open Badges - Zeigen Sie auch digital, was Sie können.

Open Badges sind anerkannte, digitale Teilnahmezertifikate. Diese verifizierbaren Nachweise sind der aktuelle Standard für die Einbindung in Karrierenetzwerken wie z.B. LinkedIn.

Damit zeigen Sie digital, über welche Kompetenzen Sie verfügen. Nach erfolgreichem Abschluss erhalten Sie von uns ein Open Badge.

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Seminarbewertung zu „Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen“

4,6 von 5
bei 357 Bewertungen
Seminarinhalte:
4,5
Verständlichkeit der Inhalte:
4,6
Praxisbezug:
4,5
Fachkompetenz:
4,9
Teilnehmenden­orientiert:
4,7
Methodenvielfalt:
4,4

Compliance Fortbildung – alle Basics in einem Seminar

Das Thema „Compliance“ nimmt eine immer wichtigere Rolle im Unternehmens- und Berufsalltag ein. Umso wichtiger ist es, dass Mitarbeiter und Führungskräfte sich damit gut auskennen. In dieser Compliance Fortbildung erhalten Teilnehmer alle wichtigen Informationen zu gängigen Rahmenbedingungen und Standards sowie Handreichungen, wie diese in der Praxis umgesetzt werden können.

 

Definitionen, Rahmenbedingungen und Standards im Compliance Management

In einem ersten Schritt lernen die Teilnehmer der Compliance Fortbildung alle wichtigen Voraussetzungen für ein strukturiertes Compliance Management System (CMS). Hierzu gehören neben allgemeinen Standards und den rechtlichen Grundlagen auch Empfehlungen zur Umsetzung eines CMS. In einem weiteren Teil der Weiterbildung wird vermittelt, wie die Basics des Compliance Managements auf Unternehmen angewandt werden können. Dabei lernen Teilnehmer, das Umfeld sowie das Unternehmen und seine Risiken genau zu analysieren.

 

Ausführliche Beschäftigung mit allgemeinen Regeln für das Compliance Management

Durch die Auseinandersetzung mit den allgemeinen Regelungen erfahren die Seminar-Teilnehmer, wie Compliance im Unternehmen sinnvoll umgesetzt werden kann. Der erfahrene Experte vermittelt dabei nicht nur, wie das CMS organisiert werden kann, sondern erarbeitet in der Fortbildung, wie sich im Unternehmen eine eigene Compliance-Kultur etablieren lässt. Darüber hinaus werden Teilnehmer darin geschult, selbst Compliance-Trainings zu erstellen und zu realisieren.

Absolventen der Compliance Seminare sollen dazu in der Lage sein, in ihrem Betrieb oder ihrer Firma ein funktionierendes Compliance-Management-System zu implementieren, dieses zu pflegen und bis zur Zertifizierungsreife zu bringen. Diese Weiterbildung ist auch Teil der Ausbildungen zum Compliance Officer bzw. Compliance Manager.

Möchten Sie noch mehr über diese Compliance Fortbildung oder andere Kurse erfahren? Dann können Sie uns gerne unter 0761 898 - 44 22 anrufen oder uns per Mail kontaktieren: service@haufe-akademie.de 

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Dienstag, 04.02.2025

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03.03.2025
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Leonardo Hamburg Altona
Beerenweg 1A, 22761 Hamburg
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05.05.2025
Düsseldorf/Kaarst
Buchungsnummer: 3560
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Mercure Hotel Düsseldorf
Mercure Hotel Düsseldorf
Königsberger Straße 20, 41564 Düsseldorf/Kaarst
Zimmerpreis: € 109,29 zzgl. MwSt.
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Montag, 05.05.2025

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Dienstag, 06.05.2025

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Gebühr beinhaltet
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11.06.2025
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Donnerstag, 12.06.2025

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07.07.2025
Mannheim
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Dorint Kongresshotel
Dorint Kongresshotel
Friedrichsring 6, 68161 Mannheim
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02.09.2025
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Berlin
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relexa Hotel Stuttgarter Hof
relexa Hotel Stuttgarter Hof
Anhalter Straße 8-9, 10963 Berlin
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Montag, 06.10.2025

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Dienstag, 07.10.2025

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04.11.2025
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20.11.2025
Stuttgart
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Holiday Inn
Holiday Inn
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09:00 Uhr - 17:00 Uhr

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13.01.2026
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Mittwoch, 14.01.2026

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05.02.2026
Hamburg
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Veranstaltungsort
Radisson Blu Hotel Hamburg Airport
Radisson Blu Hotel Hamburg Airport
Flughafenstraße 1-3, 22335 Hamburg
Zimmerpreis: € 134,45 zzgl. MwSt.
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Donnerstag, 05.02.2026

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Freitag, 06.02.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

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