Auslagerungsmanagement im Bankenwesen unter DORA

An vier Vormittagen lernen Sie jeweils in einem Webinar von 9-13 Uhr alle wesentlichen Aspekte eines zeitgemäßen und aufsichtskonformen Auslagerungsmanagements in Banken kennen. Anschließend absolvieren Sie eine Abschlussprüfung in Form eines automatisierten Multiple-Choice-Tests. Nach Bestehen der Prüfung erhalten Sie ein Zertifikat, das Ihr Expertenwissen zum Thema Auslagerungsmanagement bei Banken dokumentiert und als Sachkundenachweis gegenüber internen und externen Stakeholdern dienen kann.

Webinar, 4 x 4 Stunden

Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen

• Einführung in die spezifischen, gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen an Banken bei der Auslagerung von Dienstleistungen.
• Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), die EBA-Leitlinie zu Auslagerungen, sowie Vorgaben zum Management von IKT-Drittanbietern im Rahmen des Digital Operational Resilience Acts (DORA).

Fachliche Grundlagen – Wichtige Begriffe und Definitionen

• Die wichtigsten Leistungsbezugstypen (z. B. Auslagerungen, sonstiger Fremdbezug, sonstiger IT-Fremdbezug, IKT-Drittanbieter).
• Abgrenzungen der wichtigsten Leistungsbezugsstypen voneinander anhand eines kompakten und prüfungserprobten Entscheidungsbaums.
• Schnelle, sichere und standardisierte Einstufung von Leistungsbezugstypen.

Von der Auslagerungsstrategie zur schriftlich fixierten Ordnung

• Einführung in ein aufsichtskonformes und gleichzeitig praxistaugliches Anweisungswesen mit entsprechender Richtlinienhierarchie.

Aufbauorganisation im Auslagerungsmanagement

• Vorstellung der wichtigsten Rollen, wie z. B. zentraler Auslagerungsbeauftragter, fachlicher Auslagerungsverantwortlicher, Subject-Matter-Experts/Kontrollfunktionen, Interne Revision.
• Verantwortlichkeiten im Auslagerungsmanagement anhand des Three-Lines-of-Defense-Modells.

Ablauforganisation im Auslagerungsmanagement – Die wichtigsten Schritte des Auslagerungsprozesses

• Vorprüfung/Einstufung des Leistungsbezugs.
• Auslagerungsrisikoanalyse (u. a. Ansätze für qualitative und quantitative Risikobewertungsmethoden, Bestimmung der Wesentlichkeit).
• Steuerung, Kontrolle und Überwachung von Dienstleistern (u. a. dienstleistungsbezogenes internes Kontrollsystem).
• Berichtswesen (Anzeigenverordnung, Auslagerungsregister, Jahresbericht des Zentralen Auslagerungsbeauftragten).

Digitalisierung des Auslagerungsmanagements – Excel, IDV oder Softwaretools?

• Vor- und Nachteile der gängigsten technischen Lösungen für ein erfolgreiches Auslagerungsmanagement.

Best-of der internen und externen Feststellungen im Auslagerungsmanagement

• Vorstellung einer Auswahl an häufig festgestellten Mängeln.
• Best-Practice-Ansätze zur Lösung bzw. Vermeidung solcher Beanstandungen.

Wrap-up, Diskussion und Prüfungsvorbereitung

Abschlussprüfung

E-Prüfung

• Abschlussprüfung in Form eines automatisierten Multiple-Choice-Tests, in der das vermittelte Wissen überprüft wird.
• Nach Bestehen der Prüfung erhalten Sie ein Zertifikat, das Ihr Expertenwissen zum Thema Auslagerungsmanagement bei Banken dokumentiert und als Sachkundenachweis gegenüber internen und externen Stakeholdern dienen kann.
• Für die Prüfung haben Sie 60 Minuten Bearbeitungszeit. Die Seminarunterlagen dürfen als Nachschlagewerk verwenden werden. Die Prüfung ist bestanden bei Erreichung von 75 % der erreichbaren Punktzahl.